警示 || 云南两家农商行瞒报统计资料被处罚-凯时尊龙

日前，人民银行昆明中心支行对两家农商行开出罚单：（昆银）罚字〔2022〕第21号、第22号、第23号、第24号、第25号。

罚单显示：云南寻甸农村商业银行股份有限公司因虚报瞒报金融统计资料；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。给予警告，并处罚款53.9万元。

时任云南寻甸农村商业银行股份有限公司副行长张莉芝，对公司未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，违规行为负有领导责任，处罚款3.6万元。

时任云南寻甸农村商业银行股份有限公司财务会计部副经理周家梅，对公司未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，违规行为负有直接责任，处罚款3.6万元。

云南威信农村商业银行股份有限公司因虚报瞒报金融统计资料；未按规定备案账户；未按规定开展假币收缴相关工作；现金从业人员反假货币业务知识掌握未达到要求；未按规定履行客户身份识别义务；违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。给予警告，并处罚款115.7万元。

时任云南威信农村商业银行股份有限公司财务会计部副经理范孝玲，对公司未按规定履行客户身份识别义务，违规行为负直接责任，处罚款3.2万元。（记者 谢元辉）

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